Sinal de opção binária Ribeirão Pires: Multas forex

O regulador estatal de NY multou o Credit Suisse em US $ 135 milhões por práticas de divisas.

NOVA YORK (Reuters) - O Credit Suisse Group AG (CSGN. S) concordou na segunda-feira em pagar US $ 135 milhões para Nova York para resolver uma indicação de falta de conduta em seu negócio de câmbio, que o regulador bancário do estado disse que enganou os clientes para melhorar sua lucros próprios.

Os comerciantes do Credit Suisse incorretamente compartilharam informações para manipular preços de moeda e taxas de benchmark, e aproveitaram sua plataforma de negociação eletrônica para negociar antes de pedidos de clientes conhecidos, disse o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York.

O maior banco maior da Suíça participou de uma "conduta inadequada", & rdquo; de pelo menos 2008 a 2018 ao não controlar o seu negócio de câmbio, disse o regulador.

O Credit Suisse disse que estava "querido" por ter chegado a um acordo com o DFS que permite que o banco coloque esse assunto por trás disso ", afirmou. e disse que não admitia quaisquer descobertas.

O acordo é o mais recente em uma série de acordos regulatórios globais com os grandes bancos de Wall Street por meio de práticas de negociação forex.

Os rivais, incluindo o Citigroup Inc (CN), o JPMorgan Chase & Co (JPM. N), o Barclays PLC (BARC. L) e o Royal Bank of Scotland PLC (RBS. L) coletivamente pagaram US $ 10 bilhões em 2018 e 2018 para liquidar sondas por parte dos EUA e as autoridades europeias que seus comerciantes forex coordenaram para trapacear clientes e aumentar seus próprios lucros.

Desde 2018, Nova York vem investigando se os bancos, sob sua égide, usaram algoritmos em suas plataformas de negociação para a frente ou de outra forma manipular as taxas de câmbio.

O Credit Suisse, como muitos outros bancos estrangeiros, opera nos Estados Unidos através de agências estrangeiras que são licenciadas e regulamentadas pelo estado de Nova York.

No início deste ano, o banco francês BNP Paribas concordou em pagar US $ 350 milhões na Nova York para liquidar créditos similares, e a Barclays pagou US $ 635 milhões em 2018.

A sonda ainda está em andamento em relação a outros bancos, de acordo com uma pessoa familiarizada com o assunto.

Em um comunicado, a Superintendente do DFS, Maria Vullo, culpou a responsabilidade do Credit Suisse em executivos que, deliberadamente, fomentaram uma cultura corrupta que não conseguiu implementar controles efetivos. & Rdquo;

Como parte de sua liquidação, o Credit Suisse concordou em melhorar seus controles e conformidade e manter um consultor para revisar seus esforços de reparação por pelo menos um ano.

Como outros bancos, os comerciantes de câmbio do Credit Suisse usaram salas de bate-papo para compartilhar informações confidenciais do cliente, coordenar negociações e tentar manipular moedas ou taxas de referência, disse a DFS.

Através dessas comunicações, os comerciantes foram capazes de negociar antes dos clientes, ou usar uma tática chamada "lmp de construção", & rdquo; com o qual eles coordenaram a atividade com outros comerciantes para garantir que eles não estavam tomando posições que se machucariam, disse o regulador.

Relatório de Karen Freifeld; Escrevendo por Lauren Tara LaCapra; Editando por Paul Simao e Tom Brown.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

U. S. multados HSBC $ 175 milhões para a supervisão de negociação forex lax.

WASHINGTON (Reuters) - A Reserva Federal dos EUA multou o HSBC Holdings PLC (HSBA. L) US $ 175 milhões na sexta-feira para "práticas não seguras e inadequadas" no seu negócio de câmbio, o mais recente de uma série de multas para os bancos que não impedem a manipulação do mercado.

O HSBC não conseguiu monitorar salas de bate-papo onde os comerciantes trocaram informações sobre posições de investimento, disse o banco central dos EUA, ecoando as descobertas de outros reguladores que investigaram o mercado de câmbio ou FX de US $ 5 trilhões por dia.

& ldquo; O conselho cobrou a multa por deficiências na supervisão e controles internos do HSBC sobre os comerciantes de FX, & rdquo; O Fed disse em um comunicado.

A multa segue outros de mais de US $ 4,3 bilhões cobrados pela Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e pela Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha em seis bancos, incluindo o HSBC em novembro de 2018.

& ldquo; Estamos satisfeitos por ter resolvido este assunto relacionado a práticas no mercado FX de 2008-2018, & rdquo; disse o porta-voz da empresa, Rob Sherman.

As autoridades acusaram os comerciantes do HSBC de compartilhar informações confidenciais sobre ordens de clientes e negociar negócios para aumentar seus próprios lucros. O benchmark cambial que alegadamente manipularam é usado por gestores de ativos e tesoureiros corporativos para avaliar suas participações.

A ação de execução do Fed também exige que o HSBC melhore seus controles e gerenciamento de risco de conformidade em relação à negociação FX da empresa, disse o Fed.

Reportagem de Patrick Rucker; Relatório adicional de Lawrence White em Londres; Editando por Elaine Hardcastle e Tom Brown.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

Os EUA multaram o BNP Paribas por US $ 246m por supervisão forex.

Os reguladores dos EUA multaram o BNP Paribas com US $ 246 milhões (& euro; 213m) pela falta de supervisão de seus comerciantes cambiais que manipularam os preços de negociação.

A mudança ocorre seis meses depois que a Reserva Federal bloqueou permanentemente o ex-comerciante do BNP, Jason Katz, do setor bancário, por manipular os preços de câmbio.

"A empresa não conseguiu detectar e abordar que seus comerciantes usavam salas de bate-papo eletrônicas para se comunicarem com os concorrentes sobre suas posições comerciais". O Fed disse em um comunicado.

"O pedido da Diretoria exige que o BNP Paribas melhore sua supervisão e controles de gerenciamento sênior relacionados à negociação FX da empresa, & quot; disse o comunicado.

O BNP disse que a má conduta ocorreu entre 2007 e 2018, a empresa tomou medidas para fortalecer a supervisão.

"BNP Paribas lamenta profundamente a falta de conduta passada, o que constitui uma violação clara dos altos padrões em que o Grupo opera" informou a companhia em comunicado.

O Fed também bloqueou o BNP de re-contratação de algum dos antigos funcionários envolvidos nos incidentes, disse o banco central.

O Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York, em maio, multou BNP $ 350 milhões pelo mesmo caso, acusando os comerciantes de "atividade colusiva" para manipular os preços cambiais.

A multa também segue a decisão do Fed em abril para multa do Deutsche Bank da Alemanha mais de US $ 150 milhões para "seguros e não confiáveis". práticas de comércio cambial.

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